【中国比特币交易平台】_美国证券交易委员会未就压缩数字资产结算程序发出行动书

【中国比特币交易平台】【中国比特币交易平台】【中国比特币交易平台】

美国证券交易委员会(SEC)在简化数字资产证券结算方面迈出了重要一步,将之前的四步流程压缩为三步,以降低经纪交易商的操作风险。

SEC在9月25日发布了一封不采取任何行动的信函,声明如果任何经纪交易商使用另类交易系统(ATS)交易数字资产证券,他们将不会受到处罚——如果他们遵守新的指导方针。

根据监管机构的说法,一些ATS希望在交易资产没有托管权的情【小蚁】况下,遵循一种简化的模式。大多数自动交易系统遵循四个步骤:首先,买方和卖方向自动交易系统发送订单,第二,自动交易系统匹配订单,第三,自动交易系统通知买方和卖方匹配的交易,最后,交易通过双边结算,或通过对方或通过其托管人。

但金融业监管局(FINRA)要求在经纪商-交易商可能无法实际保管资产的情况下,对这一过程进行更明确的规定。

一些经纪商认为,这种四步走的模式给他们带来了太多的风险。ATS要求允许他们简化流程。根据不采取行动的信函,这一过程将涉及:

第1步-买方和卖方将各自的订单发送给ATS,将各自提交给ATS的订单通知各自的托管人,并在ATS通知托管人ATS匹配时,指示各自的托管人按照其订单的条款结算交易;

步骤2-ATS匹配命令;

步骤3-ATS通知买方和卖方及其各自的托管人匹配的交易,托管人执行有条件的指令。

根据美国证券交易委员会(SEC)第15c3-3条(b)款(客户保护规则),经纪交易商必须“获得并保持对经纪交易商为客户账户持有的所有全额支付或超额保证金证券的实际拥有或控制权。”该规则将保护客户在获取其证券时免受损失或在ATS故障的时候延迟交易。但这在【qtum】处理数字资产时变得困难起来。

SEC表示,选择简化模式的经纪交易商不会面临与客户保护规则相关的任何强制行动。信中指出,寻求实施这一程序的经纪商已解决了对其保管职责的担忧,指出他们的运【比特】营资本至少为25万美元,而且他们明确告知客户,经纪交易商运营商不能保证或负责结算交易。他们还解释说,他们确保他们有程序来评估证券代币在美国证券交易委员会的注册情况,并且资产符合联邦法律。

然而,监管机构明确表示,不起诉函“仅针对ATS在本函规定的情况下交易数字资产证券,而不涉及经纪交易商对数字资产证券的托管或控制。”

尽管这封信表达了美国证券交易委员会工作人员对强制执行的意见,并不是一项法律决定,但它再次表明,对虚拟资产的监管正变得更加精细和细致。

在过去几年以及在董事长杰伊·克莱顿(Jay Clayton)任职期间,美国证交会(SEC)一直更注重对数字资产的监管。


【中国比特币交易平台】【中国比特币交易平台】【中国比特币交易平台】
【比特币】
免费提供BTC交流平台!!!

标签: 【中国比特币交易平台】

作者头像
admin创始人

上一篇:【比特币实时行情】_MiniSwap将推出基于以太坊的去中心化交易平台
下一篇:【adept】_加密对冲基金与矿业法规: 本周最糟糕的加密新闻

发表评论